1.确定证券投资政策，主要包括投资原则、投资目标、可投资本金的数量；
2.进行证券投资分析，即对投资过程第一步所确定的金融资产类型中，个别证券或证券群的具体特征进行考察分析；
3.组建证券投资组合，确定具体的投资资产和投资者的本金，对各种资产的投资比例；
4.对证券投资组合进行修正，定期重温前三步；
<p>江西财经职业学院没有本科，若要专升本，只能升外校而且只能是本省的，专升本考试一般考三门。
<1.确定证券投资政策，主要包括投资原则、投资目标、可投资本金的数量；
2.进行证券投资分析，即对投资过程第一步所确定的金融资产类型中，个别证券或证券群的具体特征进行考察分析；
3.组建证券投资组合，确定具体的投资资产和投资者的本金，对各种资产的投资比例；
4.对证券投资组合进行修正，定期重温前三步；
证券投资咨询从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。
;申请执业证书的人员应当取得从业资格、被证券从业机构聘用。
申请从事证券投资咨询业务的，还应当具有中国国籍、大学本科以上学历及两年以上证券从业经历。
申请从事证券资信评估业务的，应当具备两年以上证券从业经历及中国证监会有关规定的条件。
执业证书通过所在机构向中国证券业协会申请。
协会应当自收到执业申请之日起三十日内，向证监会备案，颁发执业证书。
取得执业证书的人员，经机构委派，可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务。
取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。
重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。